泸州市水务局

泸市水函〔2010〕120号

关于印发《泸州市水务局关于开展廉政风险

防范管理工作实施方案》的通知

局机关各科室、局属各单位：

省水利厅决定，今年把泸州市、眉山市水务局作为全省水利系统开展廉政风险防范管理工作的试点单位，结合我局目前正在开展的党风廉政“三化”建设活动和特邀监察员定点联系工作，制定《泸州市水务局关于开展廉政风险防范管理工作实施方案》，现印发你们，请认真贯彻执行。

附件：泸州市水务局关于开展廉政风险防范管理工作实施方案

二〇一〇年六月十三日

泸州市水务局关于开展廉政风险防范

管理工作实施方案

为深入贯彻中央纪委十七届五次全会和市纪委六次全会和全省水利系统2010党风廉政建设和反腐败工作会议精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据中共四川省纪委驻水利厅纪律检查组转发省纪委省监察厅《关于开展廉政风险防范管理试点工作的通知》（川水纪监〔2010〕8号）要求，结合实际，制定泸州市水务局开展廉政风险防范管理工作实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕行政审批权、行政执法权、干部管理权、财务管理权，综合运用教育、制度、监督等项措施，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，集中力量抓好要害部位、关键环节的防范管理工作，最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生，努力营造风清气正的泸州水务环境，提升全局干部职工全面履职能力，进一步推进具有安全监管特点的惩治和预防腐败体系建设。为加快泸州水务事业发展提供有力保证。

二、工作目标

通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖机关和直属单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立比较完善的廉政风险防范管理长效机制，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解和防范廉政风险，促进机关科室和直属单位工作人员廉政高效。

（一）教育预防更为完善。把反腐倡廉教育纳入机关党建工作，以党员领导干部党风廉政教育为重点，加强学习型党组织建设和廉政文化建设，在机关营造廉洁从政的氛围。干部受教育面达到100%。

（二）监督制约更为深入。充分发挥社会各界，特别要发挥好联系水务工作的特邀监督员的监督作用，突出抓好对领导机关、领导干部的监督，抓好对重点环节、重点部位权利行使的监督，形成决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调的权力结构和运行机制，使监督制约和廉政风险的防范覆盖到每个干部，每个科室，每个站所，每个环节，每个流程，实现对干部的教育在干部掌握权力的第一时间，对干部行为的监督在干部行使权力的第一时间，对干部问题的处置在出现苗头的第一时间。

（三）制度保障更为充分。以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。

（四）惩治腐败更为有力。坚持惩治腐败与保护党员干部权利并重，严格按照法定权限使用办案手段和措施，做到严格执法、公正执法、文明执法。

（五）形象得到有效提升。党员干部职工服务意识、大局意识进一步增强，水务形象得到有效提升。

三、实施范围

局领导班子及成员，局机关各科室、直属各单位从事建设项目管理、行政审批、行政执法、行政征收、干部管理和财务管理等岗位工作人员。

四、工作原则

（一）惩防并举，注重预防。

（二）突出重点，分步实施。

（三）扎实推进，力求实效。

五、组织机构

为有效推进廉政风险防范管理工作，市水务局成立廉政风险防范管理工作领导小组。组长由党组书记、局长罗章海担任；副组长由副局长万诗伟、纪检组长张华、副局长郭杰贤、机关党委书记王建新担任；局机关各科室、局属各单位负责人为领导小组成员。领导小组下设办公室，办公室主任由监察科副科长任滨担任，办公室成员由梁婧、江晓燕、周松柏三人组成，办公室设在监察科，具体负责机关及直属单位廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施和考核等项工作。

六、主要内容和方法步骤

（一）主要内容

廉政风险防范管理工作涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、岗位职责风险和制度机制风险。因此，各科室、各直属单位和每个干部职工要紧密结合工作实际，重点围绕制约监督和规范权力运行，认真查找易发生腐败行为的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过制定方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

1.推进惩治和预防腐败体系建设工作的标准化、规范化、制度化。根据水务局的工作特点和工作实际，探索提出在宣传教育、监督制约、制度机制改革、解决损害群众利益突出问题、惩治腐败等方面的工作目标、工作标准、工作规范以及制度保障，并认真落实。

2.推进廉政风险防范管理工作的标准化、规范化、制度化。组织党员干部对照《党员领导干部廉洁从政若干准则》等党内法规和岗位职责，查找“思想道德、岗位职责、制度机制”三个方面的廉政风险，设置“前期预防、中期监控、后期处置、综合治理”四道关卡，建立严密完备、有效管用的防范措施，切实开展廉政风险防范管理。把廉政风险防范管理工作与工程建设项目、民生工程项目、扩大内需项目等财政投资项目建设有机结合，及时进行项目的廉政风险评估、查找和预测，制定防范措施及处置预案，保证工程项目成为阳光工程、廉洁工程、安全工程。

3.着力抓好有关制度的建设和贯彻执行。一是贯彻落实好《廉洁从政若干准则》、《党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规。二是落实好惩防体系建设中规定的制度。三是落实好我市有关制度和规定。四是落实好我局制定的制度。五是抓好本单位各项管理监督制度的清理完善。

（二）方法步骤

1.准备阶段（6月上旬－6月底）

按照中共四川省纪委驻水利厅纪律检查组转发省纪委省监察厅《关于开展廉政风险防范管理试点工作的通知》要求，制定《泸州市水务局开展廉政风险防范管理工作实施方案》，下发学习资料，组织干部职工学习，并利用局域网、简报、信息等多种形式，宣传廉政风险防范管理工作的重要意义，掌握其基本内容。各科室、各直属单位要选一名工作责任心强的同志，作为廉政风险监督员，并于6月21日前，将名单报监察科。

2.排查廉政风险点阶段（7月－8月中旬）

(１)查找个人廉政风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、同事帮、领导提、集体定等多种方式，认真分析并逐一排查个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。主要从以下方面查找：

一是围绕思想道德方面主要查找，是否积极参加机关或单位组织的各种政治理论学习；理想和信念是否坚定；是否遵守廉洁自律各项规定；是否主动接受党组织、党员群众监督。

二是围绕岗位职责方面主要查找，是否认真履行岗位职责；是否依法行政，依法管理；是否严格按照工作程序和规章制度办事；是否存在滥用职权、失职渎职、不作为或乱作为等行为。

三是围绕外部环境方面主要查找，是否利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、请吃、索贿、受贿等；是否有损害群众利益的行为等。

个人查找廉政风险点后，认真填写《市水务局廉政风险防控表》，经科室负责人审核后备案。副科级以上领导干部填写《市水务局廉政风险防控表》，经分管局领导审核后，于7月底前报监察科备案。

(２)查找机关科室廉政风险点。一是在梳理工作流程的基础上，主要围绕重点环节、制度机制、外部环境等方面查找廉政风险点。在行政许可和管理环节方面，主要从受理、审查、决定、告知等环节查找廉政风险点。重点查找：受理时，是否受理不符合规定条件的申请，申请材料不齐全时是否一次性告知，是否能即时受理；审核时，是否依据规定标准进行审查，有无擅自提高或者降低审查标准；审核后，是否在规定时限告知申请人办理结果；行政审批过程中，有无丢失、损毁申请材料或者对申请审批材料弄虚作假；有无向申请人提出不正当要求；有无违法收费；即办事项是否能即时办理；有无擅自设立行政许可或者管理事项。二是围绕制度、机制查找廉政风险点。重点查找：是否适应改革发展和党风廉政建设的需要；制度和机制建设是否适应本科室工作特点，是否健全或缺失；是否具有针对性和可操作性；有无执行不力，或流于形式；对行政权力运行是否具有监督和制约作用；对制度和机制执行不力造成工作重大失误的，是否有行政问责制和责任追究制等。

各科室查找出廉政风险点后，要按工作流程和需防范的重点部位、环节，画出科室廉政风险防范管理工作流程图，报分管局领导审核后，进行公示，于8月中旬前报监察科备案。

（3）查找直属单位廉政风险点。各直属单位要重点围绕“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）和制度机制建设（参照科室要求）查找廉政风险点。其中，有行政审批、行政执法职能的单位，要重点从以下环节查找廉政风险点。

一是在行政执法环节方面，重点查找：实施行政处罚是否严格履行法定程序，应当告知的事项是否告知当事人；是否擅自设立行政处罚种类或者改变行政处罚幅度；进行检查或监督时，工作人员是否按规定出示有效执法资格证件，出具合法文书；是否严格按照执法内容执法；是否擅自实施或超越职责权限进行检查和处罚；是否听取当事人的陈述和申辩；是否违反罚收分离规定；是否擅自使用、调换、变卖、损毁被依法查封、扣押、冻结、没收财物等。从轻或者从重处罚时，是否说明原因并搜集相应证据；应当集体讨论的案件是否履行集体讨论程序；对发现的违法行为是否立案查处，有无未依据动态监管规定记分。

二是在招投标监管环节方面，重点查找：资格预审文件审查标准、招标文件审查标准是否统一；工作人员对评标专家抽取名单是否保密；评标监督人员和评标区工作人员是否依法监管；是否确保评标专家在评标过程中不受外界影响；招投标活动是否按照已备案招标文件的要求进行；负责投诉处理人员是否公正执法；对市场主体的违法违规行为是否依法做出相应处理；监管工作人员对招投标活动中掌握的保密信息是否向有关利害关系人泄露。

各单位查找出廉政风险点后，要按工作流程和需防范的重点部位、环节，画出单位廉政风险防范管理工作流程图，报分管局领导审核后，进行公示，于8月中旬前报监察科备案。

（4）查找局领导班子及成员廉政风险点。局领导班子及成员对推进廉政风险防范管理工作负有直接领导责任，要按照党风廉政建设责任制的要求，加强领导，认真落实“一岗双责”。班子成员要带头查找班子和自己分管工作方面的廉政风险点；查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设方面存在的廉政风险点，按照工作分工抓好职责范围内的廉政风险防范管理工作，把好科级干部防控表的审核关、监督关、落实关，画出局领导班子及成员个人廉政风险防范管理流程图，并在局内进行公示。

3.细化措施，设置四道党风廉政风险防范关卡（8月中旬到10月下旬）。根据我局实际情况，建立健全防范各种风险的制度机制，细化措施，设置四道党风廉政风险防范关卡：

（1）前期预防。针对思想道德风险，开展廉情预警分析、思想教育、谈心谈话；针对行为过程风险，实行过程跟踪、结果回复、结果满意度评估；针对岗位职责风险，推行公开承诺、述职述廉、群众评议；针对制度机制风险，推行民主决策、办事公开、权力制衡；针对外部环境风险，探讨建立管理准入等约束机制。

（2）中期监控。通过信访举报、特邀监察员信息反馈、政风行风热线、行政投诉、干部考察、财务审计、专项治理、调查研究、12345热线电话等方式掌握的信息进行监测；通过立体督查、明查暗访进行动态监督。

（3）后期处置。针对问题或者苗头进行警示提醒，诫免纠错，责令整改，责任追究。

（4）综合治理。根据外部环境、单位内部环境的具体情况，综合采取家庭促廉、单位治廉、新闻机构监督、人大监督、审计监督、政协监督、特邀监察员民主监督等方式，建立比较完善和有效的信息系统；同步推行廉情预警分析，“五书”告勉制度，质量管理体系建设，“三重一大”定期报告市纪委制度，建立廉政档案制度等办法，进行党风廉政综合治理。

4.考核评估阶段（11月-12月中旬）。建立和完善廉政风险防范管理工作的考核评估机制，将廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设责任制中的一项重要内容，通过采取信访举报、政风行风热线、定期自查、特约监督员监督、社会评议等多种方式，由廉政风险防范管理工作领导小组办公室对廉政风险防范管理工作实行百分制考核评估，个人考核结果纳入年底绩效考核范围，科室和直属单位考核结果纳入领导班子党风廉政建设绩效考核范围。对廉政风险防范成效显著的科室、单位和个人予以表扬，对失察、失管、失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分。通过考核评估，认真总结经验，纠正存在的问题，识别新的廉政风险点，及时调整廉政风险内容和防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，达到有效化解和预防廉政风险的目的。同时，请省水利厅纪检组、监察室对我局进行考核验收，根据问题发现的情况进行风险控制考核，组织群众对我局开展廉政风险防范管理工作进行满意度民主测评。根据运行的情况，修正完善制度机制，转入第二年的工作循环。

（五）总结提高（12月中旬到12月底）。召开总结会议，形成总结报告。

七、工作要求

（一）加强领导，落实责任。各科室、各直属单位主要负责人要将开展廉政风险防范管理工作作为一项重要政治任务，加强领导，周密部署，认真抓好组织实施。尤其是科以上党员领导干部要带头查找廉政风险点，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理工作，确保此项工作落到实处。

（二）提高认识，统一思想。开展廉政风险防范管理工作是为了减少和避免发生违法违纪案件，出发点和落脚点都是保护干部，体现以人为本的理论，针对容易发生不廉洁行为、存在廉政风险的薄弱环节，采取措施加以防范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位、每一个人，最大限度降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使其成为干部职工构建清正廉洁有效预防腐败的“防护网”。

（三）突出重点，注重实效。要通过认真梳理工作流程查找出廉政风险点，确定重点部位、重点环节，突出抓好行政许可、行政执法及人、财、物管理等关键岗位的廉政风险防范管理工作，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点等问题，努力把廉政风险防范管理工作融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。同时，要求各科室、各直属单位要积极稳妥、循序渐进开展工作，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，制定具体措施，确保取得实效。